财联社1月17日讯（财联社记者 封其娟）2026年开年，天相资产、珞珈投资2家投顾机构接连遭所在证监局处罚，前者被暂停新增客户3个月，后者被暂停新增客户6个月。旧年12月，财联社就有报谈指出，所在监管对投顾机构及联系从业东谈主员开具的罚单年内已超80张。

　　这其中，天相资产的违法史长达8年半，时代总部及各地分支机构抓续因违法举止际遇监管处罚，确凿每份罚单王人在强调、条款公司进行有用整改并限期提交整改禀报，但从后续罚单来看，天相资产彰着整改不力。

　　北京证监局最新暴露，天相资产被责令改正、暂停新增客户3个月，并在收到行政监管措施一个月内凭据公司步骤轨制贬责张斌、席鱼、沈锡里、张鹏，还条款公司进行有用整改，整改时代需按月报送整改禀报。该局指出，公司总部及分支机构在暂停时代不得签约新客户、不得以“投资者阐发”等模式变相开展投资筹买卖务。暂停新增客户期满后，公司应当提交整改禀报，验收完成前，不得新增客户。

　　该局直指天相资产两类违法问题：一是诞妄、子虚、误导性宣传以及变相容或收益；二是部分东谈主员通过公司认证的账号在公众媒体上作出买入、卖出大概抓有具体证券的投资淡薄，关于前期行政监管措施指出的问题未能有用落实整改，反应出公司合规管束和里面纵容不完善。

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　　张鹏当作公司的合规崇敬东谈主，对上述违法举止负有管束连累，被北京证监局出具警示函。同期，张斌、沈锡里、席鱼3位投资参谋人均被出具警示函。任职天相资产时代，席鱼在直播过程中存在诞妄、子虚、误导性宣传及变相容或收益；沈锡里在公众媒体上作出买入、卖出大概抓有具体证券的投资淡薄；而前述两项违法举止，张斌均参与其中。

　　经查，天相资产被暂停新增客户已非头一遭。2019年北京证监局针对总部，2025年山东证监局针对山东分公司，均收受暂停新增投顾业务客户3个月的监管措施。

　　在天下展业过程中，开云app天相资产河北、山东、青岛等分公司的违法举止高度相同，主要逼近在营销宣传不模范、东谈主员天赋管束缺位、业务留痕不及、里面管控失效等方面，且存在屡查屡犯、整改不力的情况。

　　8年半合规失守，天相资产总部四度领罚

　　经查，北京证监局对天相资产的行政监管措施，最早可回想至8年半前。

　　2017年7月，北京证监局暴露天投合顾存在两类违法举止：一是对个别销售东谈主员通过微信方式开展营销的举止贫困管控，未好意思满留存联系营销纪录；二是个别销售东谈主员对客户作念出收益容或。

　　鉴于天相资产已联络天投合顾的证券投资筹买卖务派司，该局决定对天相资产收受责令改正的行政监管措施，条款立即开展全面整改职责，并限期1个月内完成整改并提交整改禀报。另外，条款公司尽快完成上海分公司工商登记手续，照章依规在上海地区开展业务。

　　据官网先容，天投合顾创立于2001年，天相资产是全资子公司。

　　2019年11月，九游体育官方网站天相资产再次被北京证监局责令改正，并暂停新增投顾业务客户3个月，条款立即开展全面整改职责，按月报送整矫正程情况，3个月内完成整改并提交整改禀报。

　　因四类违法举止，天相资产2025年4月被北京证监局责令改正，条款收受有用整改，强化内控与合规管束，并限期提交书面整改禀报。

　　据查，天相资产存在四类违法举止：

一是东谈主员管束方面，部分东谈主员无天赋展业；

二是营销举止方面，容或收益，使用夸大、误导性表述，诈欺部分个股过往事迹进行展示宣传，未在宣传面貌向客户证实所提供居品局限性；

三是提供管事方面，部分投资淡薄无合理依据、未向客户证实投资淡薄依据开始、未进行风险教唆；

四是里面纵容方面，部分居品审核经过虚设。业求本质和客户吸收面貌存在营销东谈主员进行诞妄、夸大、误导性宣传和容或收益的情况。

　　总部与分支机构双线受罚

　　除了北京证监局对总部发出的多份罚单外，天相资产旗下多家分公司连年来也接踵受到各地证监局的行政监管措施。这意味着，天相资产在天下界限内的举座贬责和合规管控存在舛误。

　　2025年8月，天相资产河北分公司被河北证监局出具警示函，记入诚信档案，具体因四类违法举止：一是宣传推介模范性不及，个别职工在营销宣传中阑珊过往事迹局限性的风险教唆，个别职工在宣传软件功能的表述中存在深远收益的情形；二是个别投资参谋人在提供投资淡薄时阑珊风险教唆；三是个别未在中证协注册登记的职工从事证券投资筹买卖务的营销职责，个别未在中证协注册登记为证券投资参谋人的职工对外提供证券投资参谋人管事；四是分公司合规管束有用性存在不及，未能有用发现营销中存在的问题。

　　据查，这已是该分公司第四次遭到河北证监局的处罚，四年四罚。

　　2024年7月，天相资产河北分公司及总司理胡彬彬被河北证监局区别收受责令改正、出具警示函的行政监管措施。该分公司存在误导性营销宣传、无天赋东谈主员从业等问题。

　　2021年11月，天相资产河北分公司被河北证监局责令改正，因该分公司存在未教唆潜在的投资风险，子虚、误导性营销宣传，未按规定留痕管束等违法举止。

　　2020年12月，天相资产河北分公司被河北证监局出具警示函，因存在未按规定进行留痕管束、未充分奉告投资参谋人关系信息及揭示投资风险等举止。

　　值得提神的是，天相资产山东分公司同类违法反复，整改无效再次遭罚。

　　2025年6月，天相资产山东分公司被山东证监局责令暂停新增客户3个月。据查，该分公司再次出现未在中证协登记的东谈主员从事营销及客服职责的违法举止。针对并吞问题，山东证监局曾于2023年12月向该公司出具警示函，但未有用整改。

　　因在投顾业务营销本质中未能按规定保存微信通话纪录，该分公司已于2020年12月被山东证监局出具警示函。

　　2025年4月，天相资产青岛分公司被青岛证监局出具警示函，并记入诚信档案。该分公司存在两类违法问题：一是存在误导性营销宣传；二是聘请未在中证协注册登记的职工径直从事证券投资筹买卖务的营销、客服职责。

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连累剪辑：张恒星